国家开放大学23春金融市场＃形考作业（标准答案）

形考任务一

试卷总分:100  得分:88
1.一、单项选择题(共8小题,每小题3分,共24分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

1信托是指委托人基于对受托人的信任，将其(???)委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理和处分的行为。
A.分红权
B.受益权
C.财产权???
D.劳动权?

2.2在向投资者推介私募基金之前,募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不超过(????)年。
A.3
B.1
C.10
D.5

3.沪股通股票以(???)报价和交易。
A.港币?
B.美元
C.人民币?
D.欧元?

4.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是(????)。
A.全额包销
B.全额自销?
C.全额直销?
D.全额代销?

5.运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融资产是(???)。? ? ?
A.结构化金融衍生产品?
B.复合化金融衍生产品
C.证券化金融衍生产品 ?
D.组合化金融衍生产品

6.当前中国证监会的职责不包括(???)
A.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚
B.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市
C.监督管理证券期货交易所
D.监督管理银行间债券市场

7.证券市场显著特征之一是(???)直接交换的场所。
A.信用
B.预期
C.价值?
D.价格

8.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是(? ? ?)股。
A.10
B.100
C.1000
D.1

9.二、多项选择题(共8小题,每小题4分,共32分)以下备选项中有2项以上符合题目要求，不选、错选均不得分。

普通股票股东分得的红利是不固定的,它取决于(???)。
A.公司盈利水平?
B.股票的市值?
C.公司经营状况?
D.股票的面值

10.金融期货交易与普通远期交易的区别有(????)。
A.两者交易场所和交易组织形式不同
B.两者保证金制度不同
C.远期交易是标准化交易、金融期货的内容可以协商确定
D.两者交易风险不同

11.国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责有(???)。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.依法进行审批、核准、注册,办理备案
C.依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督
D.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施

12.按照付息的方式分类.债券可以分为(???)
A.附息债券
B.贴现债券
C.息票累积债券
D.累进利率债券?

13.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括(????)。
A.因股权分置改革暂时锁定的股份
B.内部职工股
C.高级管理人员持有的股份?
D.董事、监事持有的股份?

14.证券评级机构的制度有(???)。
A.评级结果公布制度
B.信用评审委员会制度
C.信息保密制度?
D.业务档案管理制度?

15.与股份公司股利政策相关的日期有(????)
A.除息除权日?
B.股权登记日?
C.股利宣布日
D.派发日

16.为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循(???)原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.诚实信用

17.三、判断题（共8小题，每小题4分，共32分）正确选“对”，错误选“错”，不选不得分。

资产证券化参与者中，承销商只在证券的销售环节发生作用

18.我国发行企业债券必须具备健全且运行良好的组织机构、合理的资产负债结构、正常的现金流量(???)。

19.股票收益互换是面向未来的交易约定（? ?）。

20.为充分发挥信用评级风险揭示的作用,交易商协会强制推行双评级制度，应由在市场化评价中排名靠前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级（? ?）

21.信息比率越大,说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益,或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小（? ?）。

22.在委托指令撤销中,采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内做市商（? ?）。

23.上市股票交易印花税对交易双方同时征收（? ?）。

24.发行无记名股票的股份有限公司如开股东大会会议,应该在会议召开30日前公告会议召开的时间、地点和审议事项（? ? ）。

25.四、填空题（共6小题、每小题2分，共12分，不填不得分。） 若两种资产的收益率的相关系数为1,则将等量资金分散投资于两种资产与投资于一种资产相比,其总风险(???)。 答案：____

26.利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是(???)? 答案：____

27.储蓄国债(凭证式)应由具备储蓄国债(凭证式)承销团资格的机构承销，(?????)和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债(凭证式)承销团资格。? ? ? ? ? ? ? ?? 答案：____

28.基金中基金持有其他单只基金,其市值不得超过基金资产净值的百分之(? ? ?)。 答案：____

29.恒生指数是由中国香港(???)编制的。 答案：____

30.在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是(? ? ?)。 答案：____

形考任务二
试卷总分:100  得分:88
1.一、单项选择题（共 8题，每小题 3分，共24分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是(? ? ?)。
A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息

2.我国要求基金利润分配后（? ?）不得低于面值。
A.基金资产总值
B.基金份额净值
C.基金资产净值
D.基金份额总值

3.目前，（? ? ）己经成为最大的衍生交易品种。
A.远期利率协议
B.按实际金额计算的互换交易
C.按名义金额计算的互换交易
D.金融期货合约

4.优先股股东权利是受限制的，最主要的是（? ?）限制。
A.转让权
B.查阅权
C.表决权
D.分配权

5.运用利率政策和信货政策对证券市场进行干预属于（? ? ）。
A.行政手段
B.自律手段
C.经济手段
D.法律手段

6.我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系、多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主体地位的机构是（? ? ）。
A.城市商业银行
B.股份制商业银行
C.国有商业银行
D.证券公司

7.如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（? ? ）。
A.国家股
B.国有法人股
C.外资股
D.法人股

8.采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金称为（? ? ? ）。
A.开放式基金
B.私募基金
C.封闭式基金
D.公募基金

9.二、 多项选择题（共 8题，每小题 4分，共32 分），以下备选项中至少有二项以上符合题目要求，不选、错选均不得分。
股票分析中，量化分析方法可以应用于（? ?）。
A.证券估值
B.策略制定
C.绩效评估
D.风险计量

10.经有关部门批准，可以在境外流通转让的有（? ?）。
A.境内上市外资股
B.境内上市社会公众股
C.境内上市外资股认股权凭证
D.境内上市外资股境外存股凭证

11.股票基金的投资目标一般侧重于追求(? ?)。
A.优先认股权
B.资本利得
C.长期资本增值
D.公司控股权

12.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可分为(? ? ?)。
?
A.赤字国债
B.建设国债
C.战争国债
D.特种国债

13.日前，我国资产证券化产品根据监管机构的不同可分为(? ? )。
A.信贷资产（ ABS）
B.企业资产 （ABS）
C.资产支持票据 (ABN)
D.保险资产（ ABS）

14.上海证券交易所目前公布的指数包括(? ? ?)等。
A.上证综合指数
B.上证50指数
C.上证180 指数
D.上证 380指数

15.7。下列属于中央银行资产负债表中负债科目的有(? ? ? )。
A.储备货币
B.外汇
C.政府存款
D.自有资金

16.我国证券市场经过多年发展,逐步形成了自己的监管体系和自律管理体系，其中的监管和自律机构包括(? ? ?)。
A.国务院证券监督管理机构及其派出机构
B.证券交易所
C.中央登记结算有限公司
D.行业协会和证券投资者保护基金公司

17.三、填空题（共8小题，每小题4分，共32分，不填不得分） 国债转托管服务费按转出国债面值金额的百分之（? ? ）计算。 答案：____

18.购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为（? ? ）。 答案：____

19.根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的百分之（? ? ?）。 答案：____

20.稳定的现金股利政策，对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（? ? ）。 ? ? 答案：____

21.采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金称为（? ?）。 答案：____

22.债券扣除累积应付利息后的报价叫债券的 （? ? ? ?）报价。 答案：____

23.我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系、多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主体地位的机构是（? ? ?）。 答案：____

24.开展转融通业务的目的，是为拓宽证券公司（? ? ? ）业务资金和证券来源。 答案：____

25.四、判断题（共6小题，每小题2分，共12分）正确选“对”，错误选“错”，不选不得分。

上市基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一致。

26.根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价（? ? ?）。

27.公司破产前，债券清偿顺序在股票之前。

28.股票的清算价值是指公司破产清算时，其发行的股票的交易价值。

29.我国中小企业板块市场设立在上海证券交易所。

30.股票分析中，量化分析方法可以应用于证券估值、策略制定、绩效评估、风险计量。

形考任务三
试卷总分:100  得分:96
1.一、单项选择题(共8小题,每小题3分,共24分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（? ）。
A.资产业务
B.表外业务?
C.表内业务
D.负债业务?

2.中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是(? ? ? ?）。
A.天津市企业交易所
B.青岛物品证券交易所?
C.北平证券交易所
D.上海华商证券交易所?

3.地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券,与特定项目或部分特定税收相联系，还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴,这种债券是(? ? )。
A.一般责任债券
B.专项债券?
C.长期债券?
D.普通债券?

4.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的(? ? ? ?）。
A.14:58至15:00
B.14:59至15:00?
C.14:56至15:00
D.14:57至15:00

5.股票的市场价格由股票的价值决定,同时还受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因

素是(? ? ?)。
A.劳动力价格?
B.气象环境?
C.供求关系
D.股票的种类?

6.全国银行间同业拆借市场的主管部门是(? ? ? ?)。?
A.财政部?
B.中国证券监督管理委员会?
C.中国人民银行
D.中国银行保险监督管理委员会

7.证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构开立相关证券账户，其中不包括转融通(? ? ? ? )。
A.担保证券明细账户
B.担保证券账户?
C.专用证券账户
D.证券交收账户??

8.目前,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行(? ? ? ? ?)。
A.由证券交易所制定的制度
B.最低限向上浮动制度?
C.最高上限和零之间浮动制度
D.最高上限向下浮动制度?

9.二、 多项选择题（共 8小题，每小题 4分，共32 分），以下备选项中至少有二项以上符合题目要求，不选、错选均不得分。

按收益保障性分类,可将结构化金融衍生产品分为(?????)。
A.保本型
B.非收益保证型?
C.保证最高收益型
D.保证最低收益型?

10.银行业金融机构包括(? ? ? )。
A.邮政储蓄银行?
B.政策性银行?
C.商业银行
D.信用合作机构?

11.证券发行的承销方式主要有(? ? ? ?)。
A.全额包销
B.余额包销?
C.自销?
D.代销?

12.下列关于货币乘数的说法中,正确的有（? ? ）。
A.货币乘数与存款准备金率有关
B.货币乘数描述的是基础货币与货币供给之间的倍数关系
C.法定存款准备金率越高，货币乘数越大
D.多数情况下，现金比率不影响货币乘数

13.债券与股票的不同之处包括(? ? ? ? )。
A.权利不同?
B.目的不同?
C.期限不同?
D.收益不同?

14.境外上市外资股主要由(? ? ? ? ?)等构成。
A.S股?
B.H股?
C.N股
D.B股?

15.下列属于基金收入来源的是(? ? ? ? ?)。
A.存款利息
B.管理费收入?
C.证券买卖差价
D.债券利息?

16.股票投资的主要分析方法包括(? ? ? ? ? ) 。
A.基本分析法?
B.定性分析法?
C.技术分析法
D.量化分析法?

17.三、判断题（共8小题，每小题4分，共32分）正确选“对”，错误选“错”，不选不得分。

在我国,国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门（? ?）。

18.从产品属性看,权证是一种远期类金融衍生品。?

19.根据市场功能的不同,可以将资本市场划分为发行市场和交易市场(? ? ? ? )。

20.契约型基金通过基金契约来规范三方当事人的行为（? ? ）。

21.公开发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人（? ? ）。?

22.6。常用的风险管理策略有风险预防、风险消除、风险对冲、风险补偿（? ?） 。

23.根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的规定,任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督,并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。

24.地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券,与特定项目或部分特定税收相联系，还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴,这种债券是专项债券。

25.四、填空题（共6小题、每小题2分，共12分，填错或不填均不得分） 目前,我国的开放式基金的估值频率为(? ? ? ? ?)估值。 答案：____

26.中证机构间报价系统股份有限公司是由(? ? ? ? ? ?)按照市场化原则管理的金融机构 。 答案：____

27.目前我国A股交易印花税按成交金额的(? ? ? ? ? ? )税率收取。? ? 答案：____

28.商业银行发行混合资本债券应向(? ? ? ? ? ?)报送发行申请文件。? 答案：____

29.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构,证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的(? ? )机构。 答案：____

30.全国中小企业股份转让系统俗称为(? ? ? ? ?)。 答案：____

形考任务三
试卷总分:100  得分:96
1.一、单项选择题(共8小题,每小题3分,共24分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（? ）。
A.资产业务
B.表外业务?
C.表内业务
D.负债业务?

2.中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是(? ? ? ?）。
A.天津市企业交易所
B.青岛物品证券交易所?
C.北平证券交易所
D.上海华商证券交易所?

3.地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券,与特定项目或部分特定税收相联系，还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴,这种债券是(? ? )。
A.一般责任债券
B.专项债券?
C.长期债券?
D.普通债券?

4.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的(? ? ? ?）。
A.14:58至15:00
B.14:59至15:00?
C.14:56至15:00
D.14:57至15:00

5.股票的市场价格由股票的价值决定,同时还受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因

素是(? ? ?)。
A.劳动力价格?
B.气象环境?
C.供求关系
D.股票的种类?

6.全国银行间同业拆借市场的主管部门是(? ? ? ?)。?
A.财政部?
B.中国证券监督管理委员会?
C.中国人民银行
D.中国银行保险监督管理委员会

7.证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构开立相关证券账户，其中不包括转融通(? ? ? ? )。
A.担保证券明细账户
B.担保证券账户?
C.专用证券账户
D.证券交收账户??

8.目前,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行(? ? ? ? ?)。
A.由证券交易所制定的制度
B.最低限向上浮动制度?
C.最高上限和零之间浮动制度
D.最高上限向下浮动制度?

9.二、 多项选择题（共 8小题，每小题 4分，共32 分），以下备选项中至少有二项以上符合题目要求，不选、错选均不得分。

按收益保障性分类,可将结构化金融衍生产品分为(?????)。
A.保本型
B.非收益保证型?
C.保证最高收益型
D.保证最低收益型?

10.银行业金融机构包括(? ? ? )。
A.邮政储蓄银行?
B.政策性银行?
C.商业银行
D.信用合作机构?

11.证券发行的承销方式主要有(? ? ? ?)。
A.全额包销
B.余额包销?
C.自销?
D.代销?

12.下列关于货币乘数的说法中,正确的有（? ? ）。
A.货币乘数与存款准备金率有关
B.货币乘数描述的是基础货币与货币供给之间的倍数关系
C.法定存款准备金率越高，货币乘数越大
D.多数情况下，现金比率不影响货币乘数

13.债券与股票的不同之处包括(? ? ? ? )。
A.权利不同?
B.目的不同?
C.期限不同?
D.收益不同?

14.境外上市外资股主要由(? ? ? ? ?)等构成。
A.S股?
B.H股?
C.N股
D.B股?

15.下列属于基金收入来源的是(? ? ? ? ?)。
A.存款利息
B.管理费收入?
C.证券买卖差价
D.债券利息?

16.股票投资的主要分析方法包括(? ? ? ? ? ) 。
A.基本分析法?
B.定性分析法?
C.技术分析法
D.量化分析法?

17.三、判断题（共8小题，每小题4分，共32分）正确选“对”，错误选“错”，不选不得分。

在我国,国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门（? ?）。

18.从产品属性看,权证是一种远期类金融衍生品。?

19.根据市场功能的不同,可以将资本市场划分为发行市场和交易市场(? ? ? ? )。

20.契约型基金通过基金契约来规范三方当事人的行为（? ? ）。

21.公开发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人（? ? ）。?

22.6。常用的风险管理策略有风险预防、风险消除、风险对冲、风险补偿（? ?） 。

23.根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的规定,任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督,并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。

24.地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券,与特定项目或部分特定税收相联系，还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴,这种债券是专项债券。

25.四、填空题（共6小题、每小题2分，共12分，填错或不填均不得分） 目前,我国的开放式基金的估值频率为(? ? ? ? ?)估值。 答案：____

26.中证机构间报价系统股份有限公司是由(? ? ? ? ? ?)按照市场化原则管理的金融机构 。 答案：____

27.目前我国A股交易印花税按成交金额的(? ? ? ? ? ? )税率收取。? ? 答案：____

28.商业银行发行混合资本债券应向(? ? ? ? ? ?)报送发行申请文件。? 答案：____

29.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构,证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的(? ? )机构。 答案：____

30.全国中小企业股份转让系统俗称为(? ? ? ? ?)。 答案：____