形考任务三
试卷总分:100 得分:100
1.N股是我国境内股份公司发行的，在（ ）上市交易的股票。
A.香港
B.纽约
C.新加坡
D.中国境内
2.下列金融工具具有专家理财特点的是（ ）。
A.基金
B.回购协议
C.政府债券
D.股票
3.由我国境内股份公司发行，以人民币标明票面价值，以外币认购，在境内证券交易所上市，供境内外投资者买卖的股票称为（ ）。
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
4.交易双方约定在未来某一个确定的时间，按照某一确定的价格买卖一定数量的某种金融资产的合约。这种金融衍生工具指的是（ ）
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融期权
D.金融互换
5.下列不属于货币市场的是（ ）。
A.银行同业拆借市场
B.大额可转让定期存单市场
C.国库券市场
D.股票市场
6.发行市场的主要功能是（ ）。
A.资金筹集
B.实现金融资产的流动
C.结售汇
D.风险管理
7.1年期以上的中长期国债通常被称为（ ），是资本市场的重要工具。
A.国库券
B.国家公债
C.金融债券
D.公司债券
8.交易双方利用各自筹资机会的相对优势，以商定的条件将不同币种或不同利息的资产或负债在约定的期限内互相交换，以避免将来汇率和利率变动的风险，获取常规筹资方法难以得到的币种或较低的利息，实现筹资成本降低的一种交易活动。这种金融衍生工具指的是（ ）
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融期权
D.金融互换
9.期限在1年以内的金融工具属于（ ）
A.货币市场工具
B.资本市场工具
C.活期存款
D.公司债券
10.流通市场最重要的功能在于（ ）。
A.资金筹集
B.实现金融资产的流动
C.结售汇
D.风险管理
11.大额可转让定期存单是由( )发行的具有固定面额、固定期限，可以流通转让的大额存款凭证。
A.中央银行
B.商业银行
C.非银行金融机构
D.企业
12.（ ）市场主要服务于稳健发展的大型企业，股票发行条件最为严格。
A.主板
B.二板
C.三板
D.四板
13.中央银行买卖国库券的市场被专业化地称为（ ）
A.公开市场
B..票据市场
C.货币市场
D.资本市场
14.（ ）将一部分资金投资于成长性好的股票，将另一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股，是既注重资本的长期增值，又注重当期收益的一类基金。
A.契约型基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
15.（ ）也称为柜台交易。
A.公募发行
B.私募发行
C.场内交易
D.场外交易
16.下列哪种收益率是债券的票面年收益与当期市场价格的比率。（ ）
A.名义收益率
B.现时收益率
C.持有期收益率
D.到期收益率
17.（ ）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要投资于盈利长期稳定、分红高的质优蓝筹股和公司债券、政府债券等稳定收益证券，适合较保守的投资者。
A.契约型基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
18.在证券交易所以外进行债券交易的市场，称为（ ）市场。
A.公募发行
B.私募发行
C.场内交易
D.场外交易
19.世界上最著名的场外交易市场是（ ）
A.主板
B.二板
C.三板
D.美国的纳斯达克股票市场
20.哪种证券发行方式是由承销商组织承销团将债券销售给不特定的投资者的发行方式。（ ）
A.公募发行
B.私募发行
C.场内交易
D.场外交易
21.货币市场工具主要包括（ ）
A.商业票据
B.国库券
C.大额可转让定期存单
D.回购协议
22.按金融资产的发行和流通特征划分，金融市场可分为（ ）
A.发行市场
B.流通市场
C.外汇市场
D.黄金市场
23.金融市场的构成要素主要包括（ ）
A.市场参与主体
B.金融工具
C.交易价格
D.交易的组织方式
24.按金融交易的交割期限可以把金融市场划分为（ ）。
A.长期市场
B.现货市场
C.期货市场
D.短期市场
25.政府债券包括（ ）
A.中央政府债券
B.地方政府债券
C.金融债券
D.公司债券
26.政府财政部门发行国库券的主要目的有哪两个（ ）
A.弥补年度财政赤字
B.调节经济
C.进行宏观金融调控
D.生成市场基准利率
27.按照组织形态和法律地位的不同, 证券投资基金可以分为（ ）
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
28.货币市场的功能包括（ ）
A.是政府和企业调剂资金余缺、满足短期融资需要的市场
B.是商业银行等金融机构进行流动性管理的市场
C.是一国中央银行进行宏观金融调控的场所
D.是市场基准利率生成的场所
29.按照投资目标的不同，证券投资基金可以分为（ ）
A.契约型基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
30.面向少数特定投资者发行债券的发行方式称为（ ）
A.私募发行
B.非公开发行
C.内部发行
D.定向发行
31.优先股的股息是固定的，与股份有限公司的经营状况无关。（ ）
32.期权费是由卖方支付给买方的。( )
33.作为短期债券，国库券通常采取贴现发行方式，即政府以低于国库券面值的价格向投资者发售国库券。
34.优先股的风险大于普通股，预期收益率也高于普通股。（ ）
35.期权购买方为了获得这个权利，必须支付给期权出售方一定的费用，称为期权费或期权价格。（ ）
36.优先股的股东和普通股的股东一样具有表决权、选举权和被选举权等。（ ）
37.一般而言，证券流动性越高，回购利率越低。
38.平衡型基金的特点是风险较大，可能获取的收益也较大，适合能承受高风险的投资者。（ ）
39.商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场。（ ）
40.一般而言，基金风险程度越高，其管理费费率也越高。（ ）
